• 基金基本情況

（一）基金基本情況

基金名稱:	德清元旭管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）
基金編號:	SE6444
成立時間：	2015年8月25日
備案時間:	2016年02月23日
基金管理人名稱:	德清元古投資咨詢有限公司
主要投資領域:	投資德清厚道泰樸有限合伙公司份額 通過德清厚道泰樸投資于中程智慧云（杭州）

德清元旭認購德清泰樸有限合伙1900萬份額，占德清厚道泰樸的59.375%
德清厚道泰樸管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱：厚道泰樸）備案于2016年4月11日，總規(guī)模為3200萬元，主要投資于中程智慧云（杭州）信息科技有限公司（以下簡稱：中程智慧云）及借款給杭州慧信衍宇投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱：杭州慧信衍宇），從而持有中程科技有限公司（以下簡稱：中程科技）11.7%的股份及對杭州慧信衍宇800萬的債權。
2015年7月30日，厚道泰樸和杭州慧信衍宇簽署了股權轉讓協(xié)議，厚道泰樸出資2400萬元，受讓杭州慧信衍宇持有的中程智慧云20%的股份。厚道元旭對應的出資額為1425萬，對應的中程智慧云的股份為11.875%。
中程智慧云將受讓中程科技58.5%的股份，交易完成后，厚道泰樸將間接持有中程科技11.7%的股份。本輪股份轉讓中，中程科技估值人民幣20512.8萬元。
交易完成之后，中程科技股權結構如下：
 

2015年7月，杭州慧信衍宇、太平洋證券、厚道泰樸簽署了三方協(xié)議。厚道泰樸委托太平洋證券借款給慧信衍宇人民幣800萬元，期限為2年，利率為10%/年。
德清元旭對應的借款份額為475萬元。
（二）中程科技基本情況
中程科技成立于1992年，原為香港首長科技集團有限公司（股票代碼HK521）旗下企業(yè)。作為業(yè)界知名的IT企業(yè)，創(chuàng)業(yè)近二十年來，中程科技依托浙江大學科研院所領先的研發(fā)能力，首長科技集團雄厚的實力，在信息化領域不斷探索，成為國內著名的以智能化、節(jié)能、交通、醫(yī)療軟件為核心的增值服務商。近年來，公司實現(xiàn)了從系統(tǒng)集成為主的工程型公司向自主產(chǎn)品為主的服務型公司的轉變，提高了公司的核心競爭力，促進公司的健康可持續(xù)發(fā)展，公司現(xiàn)擁有"智能建筑"、"綠色節(jié)能"、“智能交通”"等一系列完整的解決方案。
中程科技是中國智能建筑行業(yè)的領軍企業(yè)之一，為國內著名的以智能化、節(jié)能、醫(yī)療軟件為核心的增值服務商，公司與浙江大學建立了緊密的戰(zhàn)略合作關系，并與美國、韓國、日本、臺灣等地的國際性企業(yè)及國內著名的上市公司有著廣泛的合作，其業(yè)務分部四個板塊：1）建筑智能化工程系統(tǒng)集成、工程實施；2）建筑智能化增值服務；3）智慧城市領域-基于4G移動通訊技術的云平臺數(shù)據(jù)機房建設及能耗管理；4）軟件產(chǎn)品以及開利樓控及冷機產(chǎn)品銷售。

• 中程科技資本運作

股份交割
2015年8月19日，中程智慧云完成工商變更，變更完成后，智慧云股東分別為中海盈創(chuàng)2400萬、厚道泰樸2400萬、上海華山騰業(yè)2400萬和杭州慧信衍宇4800萬，合計注冊資本金12000萬元。
已獲得上市公司（海航國際00521.hk）同意，以1.2億元價格出售MADE CONNECTION LIMITED（既中程科技母公司）57.11%的股份，該交易已經(jīng)通過審核，目前正在辦理相關股權轉讓手續(xù)。

• 公司運行狀況

企業(yè)經(jīng)營停滯，已提起申請仲裁，由于企業(yè)經(jīng)營困難，暫無明確退出途徑。

• 基金運行風險

（一）市場風險
投資品種的價格受到經(jīng)濟因素、政策因素、投資心理和交易制度等各種因素的影響，導致委托財產(chǎn)收益水平變化，產(chǎn)生風險。如國家宏觀政策、經(jīng)濟周期風險、利率風險、購買力風險等。
（二）管理風險
在資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)管理運作過程中，資產(chǎn)管理人的研究水平、投資管理水平直接影響資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)收益水平。
（三）流動性風險
在市場流動性不足的情況下，資產(chǎn)管理人可能無法迅速、低成本的調整投資計劃，從而對資產(chǎn)管理計劃收益造成不利影響。當前宏觀經(jīng)濟結構性調整以及行業(yè)調整的背景下，流動性風險也是本計劃面臨的一類主要風險。

• 免責申明

本報告僅德清元旭管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱“本基金”或“德清元旭”）投資者使用。本基金管理人（“張家界元古投資咨詢有限公司”）不因接收人收到本報告而視其為投資者。
本報告基于本基金管理人認為可靠的、已公開的信息編制，但本基金管理人對該等信息的準確性及完整性不作任何保證。本報告所指的證券或投資標的的價格、價值及投資收入可能會波動。本基金管理人不保證本報告所含信息保持在最新狀態(tài)。本基金管理人對本報告所含信息可在不發(fā)出通知的情形下做出修改，投資者應當自行關注相應的更新或修改。
本報告版權僅為本基金管理人所有。未經(jīng)本基金管理人書面許可，任何機構或個人不得以翻版、復制、發(fā)表、引用或再次分發(fā)他人等任何形式侵犯本公司版權。如征得本基金管理人同意進行引用、刊發(fā)的，需在允許的范圍內使用，并注明出處為“德清元旭管理咨詢合伙企業(yè)（有限合伙）”，且不得對本報告進行任何有悖原意的引用、刪節(jié)和修改。本基金管理人保留追究相關責任的權力。所有本報告中使用的商標、服務標記及標記均為本公司的商標、服務標記及標記。
本基金管理人具有中國證券投資基金業(yè)協(xié)會認證的私募投資基金管理人登記證明，登記編號為：P1016299。
@版權所有2022張家界元古投資咨詢有限公司